金管會預告公開發行公司出席股東會使用委託書規則部分條文修正草案

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為強化對代為處理徵求事務者之管理及與徵求事務相關契約訂定之合理性,並提升徵求人及代為處理徵求事務者辦理徵求事務之遵法性,金管會研擬修正公開發行公司出席股東會使用委託書規則(下稱委託書規則),修正重點為:(1)對重大違反委託書規則情事經金管會處分者,增訂於一年內限制其擔任徵求人或辦理代為處理徵求事務之資格;(2)增訂代為處理徵求事務者辦理徵求事務之主管至少一人須有五年以上之股務作業或辦理徵求事務實務經驗,並明定其辦理徵求事務之人員應參加股務相關教育訓練課程;及(3)明定受股東委託擔任徵求人或受徵求人委託代為處理徵求事務者,應於契約中訂明報酬,並應確實執行認識客戶作業,定期檢視契約內容之合理性,每年重新簽訂契約。

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