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為滿足高資產客戶之投資理財需求，金管會公布去（2020）年9月，依「銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法」申請辦理「高資產新財管方案」之第一批獲准名單，計有中國信託、兆豐及上海等三家銀行將可開辦此項業務。金管會要求該三家銀行之董事會應設置「問責委員會」或指定現有委員會負責本項業務負責人之問責，倘銀行辦理本項業務發生重大違失時，得透過問責制度追究應當責的督導管理人員責任。金管會並會持續關注本項業務的發展，將以三年為期，定期檢視銀行辦理成果，作為核准續辦或終止業務許可之考量。另第二批申請受理期間為今（2021）年2月，預計於今年第二季公布審查結果。此外，證券商申請辦理高資產客戶理財服務之審核結果亦一併出爐，計有元大證券、兆豐證券、永豐金證券及國泰證券等4家證券商獲准辦理。