![]()
金管會全面檢討現行罰鍰之罰度，為強化信託業遵循法令，預告「信託業法」部分條文修正草案。由於現行信託業務係由銀行或證券商兼營，大小規模差距甚大，參考銀行法修正對罰鍰額度之調整，對違規情節重大者，現行條文最高罰度為新臺幣900萬元者調高四倍（3,600萬元），其餘條文之最高罰度調高三倍；最低罰度則維持不變，以增加裁量空間。主管機關對於違規情節輕微者得予免罰，並採適當之導正措施。另明確增訂未經核准募集共同信託基金、未建立或未確實執行內部控制及稽核制度，及違反信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法之相關罰則。