防經理人弊案 落實投信顧董事會問責制度

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為加強對投信投顧業經營管理並落實公司治理,金管會公布「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」部分條文修正草案。此次有三大修法重點:第一,明文增訂董事會負有選任及監督經理人職責,應督導公司落實經理人問責並建立相關制度。第二,鑒於國內集團經營模式愈趨普遍,為落實金融機構間兼任利益衝突控管,金管會參考銀行及保險業規定,增訂投信投顧業自然人或法人董監事或其關係人不得同時擔任其他投信投顧業或券商董監事,若違規且無正當理由屆期未調整,應予解任;同時增訂除外條款,政府及其直接、間接持有 100% 股份的投信投顧業不適用此利益衝突規定。第三,考量投信投顧業人員有替未成年子女規劃投資理財的需求,增訂人性化條款,放寬基金經理人可為其未成年子女代理投資,不過仍要符合相關法規及公司內控規範。

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